与不明身份客户进行交易,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元
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深圳商报·读创客户端 记者陈燕青
近日,中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》,涉及海通证券和申万宏源证券两家券商及相关负责人,其中,海通证券被处罚395万元,申万宏源证券被处罚349万元,两家券商合计被罚超过700万元。
具体来看,海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为,被处以罚款395万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任,被处以7万元罚款;时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任,被处以5.25万元罚款。
同样,申万宏源也涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易这三项违法违规行为,被处以罚款349万元。时任申万宏源财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任,被罚款2万元;时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任,被罚款6万元。
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